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北京股商信息虚假宣传等5宗违规 遭责令暂停新增

中国经济网北京10月16日讯 中国证监会网站昨日公布的中国证券监督治理委员会北京监管局行政监管步伐抉择书(〔2019〕77号)显示,经查,北京股商信息科技有限公司(已于2019年7月24日更名为“北京股商证券投资咨询有限公司”,以下简称“北京股商信息”)在开展证券投资咨询营业中,存在以下违规行径:

一是公司部分团队办公场所未向北京监管局报备;二是公司存在多个网站,未在网站公示投资顾问信息;三是公司网站、营销职员在证券投资顾问营业推广和客户招揽历程中,存在对办事能力和过旧业绩进行虚假、不实、误导性的营销鼓吹,个别职员存在允诺收益行径;四是公司贩卖投资建议软件,未向客户阐明数据滥觞、揭示软件对象、终端设备的固出缺陷和应用风险和选股措施局限等信息;五是公司在营业推广、办事供给环节存在大年夜量客户留痕档案缺掉环境。

上述行径违反了《证券、期货投资咨询治理暂行法子》第十条、《证券投资顾问营业暂行规定》第三条、第十二条、第二十四条、第二十七条和第二十八条。按照《证券投资顾问营业暂行规定》第三十三条的规定,现责令北京股商信息周全整改,停息新增客户一年。北京股商信息应在收到本抉择之日起,急速开展周全整改事情,严格落实《暂行规定》等相关规定,切实前进合规治理水平,在停息期内按月向北京监管局报送整改进度环境。

《证券、期货投资咨询治理暂行法子》第十条规定:证券、期货投资咨询机构的营业要领、营业场所、主要认真人以及具有证券、期货投资咨询从业资格的营业职员发生变更的,该当自发生变更之日起五个事情日内,向地方证管办(证监会)提出变化申报,解决变化手续。

《证券投资顾问营业暂行规定》第三条规定:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问营业,该当遵守司法、行政律例和本规定,加强合规治理,健全内部节制,警备利益冲突,切实掩护客户合法职权。

《证券投资顾问营业暂行规定》第十二条规定:证券公司、证券投资咨询机构向客户供给证券投资顾问办事,该当见告客户下列基础信息:

(一)公司名称、地址、联系要领、投诉电话、证券投资咨询营业资格等;

(二)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;

(三)证券投资顾问办事的内容和要领;

(四)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;

(五)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

证券公司、证券投资咨询机构该当经由过程业务场所、中国证券业协会和公司网站,公示前款第(一)、(二)项信息,方便投资者查询、监督。

《证券投资顾问营业暂行规定》第二十四条规定:证券公司、证券投资咨询机构该当规范证券投资顾问营业推广和客户招揽行径,禁止对办事能力和过旧业绩进行虚假、不实、误导性的营销鼓吹,禁止以任何要领允诺或者包管投资收益。

《证券投资顾问营业暂行规定》第二十七条规定:以软件对象、终端设备等为载体,向客户供给投资建议或者类似功能办事的,该当履行本规定,并相符下列要求:

(一)客不雅阐明软件对象、终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实、误导性鼓吹;

(二)揭示软件对象、终端设备的固出缺陷和应用风险,不得遮盖或者有重大年夜漏掉;

(三)阐明软件对象、终端设备所应用的数据信息滥觞;

(四)表示软件对象、终端设备具有选择证券投资品种或者提示生意机会功能的,该当阐明其措施和局限。

《证券投资顾问营业暂行规定》第二十八条规定:证券公司、证券投资咨询机构该当对证券投资顾问营业推广、协议签订、办事供给、客户回访、投诉处置惩罚等环节推行留痕治理。向客户供给投资建议的光阴、内容、要领和依据等信息,该当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

证券投资顾问营业档案的保存刻日自协议终止之日起不得少于5年。

《证券投资顾问营业暂行规定》第三十三条规定:证券公司、证券投资咨询机构及其职员从事证券投资顾问营业,违反司法、行政律例和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管发言、出具警示函、责令增添内部合规反省次数并提交合规反省申报、责令清理违规营业、责令停息新增客户、责令惩罚有关职员等监管步伐;情节严重的,中国证监会依照司法、行政律例和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送执法机关。

以下为原文:

中国证券监督治理委员会北京监管局行政监管步伐抉择书

(北京股商信息科技有限公司)

〔2019〕77号

关于对北京股商信息科技有限公司采取责令停息新增客户步伐的抉择

北京股商信息科技有限公司:

经查,你公司在开展证券投资咨询营业中,存在以下违规行径:一是公司部分团队办公场所未向我局报备;二是公司存在多个网站,未在网站公示投资顾问信息;三是公司网站、营销职员在证券投资顾问营业推广和客户招揽历程中,存在对办事能力和过旧业绩进行虚假、不实、误导性的营销鼓吹,个别职员存在允诺收益行径;四是公司贩卖投资建议软件,未向客户阐明数据滥觞、揭示软件对象、终端设备的固出缺陷和应用风险和选股措施局限等信息;五是公司在营业推广、办事供给环节存在大年夜量客户留痕档案缺掉环境。

以上事实有相关文件、现场反省确认书、发言记录、网站截图等证据证实。

上述行径违反了《证券、期货投资咨询治理暂行法子》第十条、《证券投资顾问营业暂行规定》第三条、第十二条、第二十四条、第二十七条和第二十八条。按照《证券投资顾问营业暂行规定》第三十三条的规定,现责令你公司周全整改,停息新增客户一年。

你公司应在收到本抉择之日起,急速开展周全整改事情,严格落实《暂行规定》等相关规定,切实前进合规治理水平,在停息期内按月向我局报送整改进度环境。

假如对本监督治理步伐不服,可以在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监督治理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人夷易近法院提起诉讼。复议与诉讼时代,上述监督治理步伐不绝止履行。

中国证监会北京监管局

2019年8月1日

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